投信販売コンプライアンスの基礎知識
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国民の資産形成の手段として重要な役割を担うようになった投資信託ですが、投資信託は預貯金と異なり、有価証券で運用されることによる利回りの変動や元本割れのリスクを内包しており、その販売にあたっては預貯金の勧誘と比べてなるかに厳格な行為規範が求められています。また、より厳格な顧客保護を目的とした「金融商品販売法」や「証券検査マニュアル」などにより、金融機関の販売姿勢に対する監視の目もいっそう厳しくなっております。すなわち金融機関の外務員として証券業務を行うにあたっては、行為規範の主旨と本質についてしっかりと理解して法令諸規則が示す基本ルールを遵守することがすべてに優先する要件となっています。証券や銀行を中心として数多くの金融機関の投資信託販売に関するコンプライアンスの相談を受けてきた著者が、豊富な実績を踏まえつつ、最新の法制度を盛り込んで従来の本書の内容を改定。投資信託販売業務の行為規範やコンプライアンスというテーマについてわかりやすく、かつ具体的に解説したテキストとなりました。
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